摘要此案先前因國泰投信公告8檔基金淨值重新核算而受到市場注意。事件主因在於郭明鑑擔任世芯-KY獨立董事，而國泰投信旗下基金及全委帳戶曾投資相關股票
國泰投信傳出因內控疏漏，旗下基金及管理的全權委託帳戶投資到利害關係公司股票，引發市場對投信治理與投資限制的關注。國泰金控22日代子公司國泰投信公告，原國泰投信董事郭明鑑已辭任董事職務。國泰金控表示，公司將以較高標準建立公司治理機制，並尊重當事人意願。
利害關係投資觸及投信規範
此案先前因國泰投信公告8檔基金淨值重新核算而受到市場注意。事件主因在於郭明鑑擔任世芯-KY獨立董事，而國泰投信旗下基金及全委帳戶曾投資相關股票，形成投信業務與利害關係公司投資限制之間的疑義。國泰投信因此重新核算相關基金淨值，並依核算後結果處理受益人補償。
依主管機關資料，案件涉及基金及全委投資兩類規範。證券投資信託基金管理辦法規定，投信事業運用基金資產，不得投資與投信事業具有利害關係公司所發行股票；全權委託投資業務相關規範也要求，若未經客戶書面同意或契約另有約定，投信經營全委業務不得投資與投信有利害關係公司所發行股票。
國泰投信承擔補償成本
國泰金控代國泰投信公告郭明鑑辭任董事後，也說明對此案的處理原則。公司表示，為維護受益人權益，將採取從優原則處理相關補償，所需成本由國泰投信負擔。依公司說法，相關補償不影響基金資產，也不影響其他受益人權益。
後續處置方面，國泰投信將寄發通知信函給受影響的銷售機構及受益人，並盡速辦理投資人補償事宜。由於此次事件牽涉基金淨值重算、全委帳戶投資限制與董事職務變動，市場將持續關注補償作業進度，以及國泰投信後續內控與公司治理機制是否進一步調整。
投信業者管理基金與全委帳戶時，必須同時兼顧投資績效、法令遵循及受益人權益。此次國泰投信因利害關係投資問題啟動淨值重算與補償，凸顯金融機構在投資前端檢核、利害關係人辨識與內部控管流程上的重要性。事件後續若有更多處分或改善要求，仍須以主管機關與公司公告為準。
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